強(qiáng)化合規(guī)意識(shí) 嚴(yán)守合規(guī)底線——產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)2022年度合規(guī)管理體系建設(shè)工作綜述
根據(jù)集團(tuán)公司黨委關(guān)于實(shí)施“十四五”發(fā)展規(guī)劃、培育“1+4+3”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、“四提升”創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)成效年和構(gòu)建企業(yè)安全發(fā)展保障體系的工作要求，產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)為切實(shí)加強(qiáng)依法經(jīng)營、合規(guī)管理、規(guī)范化運(yùn)作，完善公司治理體系、提升企業(yè)內(nèi)控水平、防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)“四個(gè)走在前”發(fā)展戰(zhàn)略、“七有”企業(yè)和“三基建設(shè)”要求，構(gòu)建合規(guī)管理體系，筑牢“三道防線”，取得了豐碩的成果。
一、加強(qiáng)組織保障，凝聚合規(guī)管理體系合力
組織體系建設(shè)方面，產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)從治理層、管理層和執(zhí)行層三個(gè)層級入手搭建合規(guī)管理組織架構(gòu)。在治理層，產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)將合規(guī)管理職責(zé)納入董事會(huì)合規(guī)委員會(huì)職責(zé)，董事長親自督戰(zhàn)。在管理層，成立法務(wù)合規(guī)部作為牽頭部門和合規(guī)委員會(huì)辦公室，夯實(shí)了構(gòu)建合規(guī)管理體系的組織保障。在執(zhí)行層，構(gòu)建了以各部室、權(quán)屬公司為第一道防線，以法務(wù)合規(guī)部為第二道防線，以紀(jì)檢、審計(jì)為第三道防線的“三道防線”體系，建成組織體系健全、制度體系完善、業(yè)務(wù)流程規(guī)范、工作機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)有效的合規(guī)管理組織體系。
二、堅(jiān)持系統(tǒng)謀劃，明確合規(guī)管理體系建設(shè)方法
合規(guī)管理體系建設(shè)工作總體思路總結(jié)為“一條主線、兩個(gè)中心、三個(gè)路徑”?！耙粭l主線”就是以合規(guī)管理體系建設(shè)為主線；“兩個(gè)中心”就是外法、內(nèi)規(guī)，結(jié)合業(yè)務(wù)整理業(yè)務(wù)模塊的法律規(guī)定，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)?！叭齻€(gè)路徑”，一是思想層面建設(shè)，開展合規(guī)培訓(xùn)，加強(qiáng)宣貫，活學(xué)活用；二是合規(guī)體系及制度文件建設(shè)，制定出臺(tái)合規(guī)管理體系相關(guān)文件，修訂完善新成立三級公司制度；三是結(jié)合業(yè)務(wù)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫?！耙粭l主線、兩個(gè)中心、三個(gè)路徑”將法律、合規(guī)、風(fēng)控三大管理體系有機(jī)融合，貫穿產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)各業(yè)務(wù)模塊，公司的公司治理，內(nèi)控建設(shè)與執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況、招投標(biāo)管理及各業(yè)態(tài)項(xiàng)目關(guān)鍵流程、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、關(guān)鍵問題。
合規(guī)管理體系要堅(jiān)持立足當(dāng)下公司發(fā)展階段，著眼公司長久建設(shè)發(fā)展，系統(tǒng)回答現(xiàn)階段合規(guī)方面的主要問題，即“合規(guī)管理是什么”、“合規(guī)管理做什么”和“合規(guī)管理怎么做”三個(gè)問題。堅(jiān)持頂層設(shè)計(jì)與業(yè)務(wù)實(shí)踐相結(jié)合，堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)流程相結(jié)合，堅(jiān)持指導(dǎo)性與操作性相結(jié)合。
三、堅(jiān)持長短銜接，收獲合規(guī)管理建設(shè)豐碩成果
一是營造濃厚的合規(guī)文化氛圍。6月份，發(fā)布合法合規(guī)文化的宣傳大使--“守法寶寶”與“合規(guī)寶寶”，創(chuàng)建產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)合規(guī)管理的宣傳形象，使講合規(guī)、促發(fā)展的理念深入人心。
二是構(gòu)建系統(tǒng)的合規(guī)管理體系。7月份，組織開展“奮戰(zhàn)三季度 合規(guī)伴我行”活動(dòng)，扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)管理向權(quán)屬公司延伸，提升權(quán)屬公司內(nèi)控管理水平，各權(quán)屬公司開展宣講宣傳活動(dòng)、完善規(guī)范制度流程、制定合規(guī)管理文件，逐步完善“三道防線”體系，建成組織體系健全、制度體系完善、業(yè)務(wù)流程規(guī)范、工作機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)有效的合規(guī)管理體系。
三是構(gòu)建合規(guī)管理文件體系。一是制定了《2022年合規(guī)管理體系建設(shè)年度工作計(jì)劃》《關(guān)于開展合規(guī)管理體系建設(shè)方案》等文件，明確了產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)合規(guī)管理體系的總體建設(shè)方案和工作計(jì)劃；二是建立了“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫”，不斷補(bǔ)充完善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將其作為項(xiàng)目開展的關(guān)鍵流程點(diǎn)的指導(dǎo)文件；三是制定了《合規(guī)管理手冊》，貫穿公司土地綜合整治業(yè)務(wù)、投資開發(fā)、全過程咨詢管理、施工總承包、產(chǎn)業(yè)運(yùn)營等業(yè)務(wù)，從公司治理與內(nèi)部控制、投資管理、財(cái)務(wù)管理、招投標(biāo)與成本管理等9個(gè)方面，規(guī)范業(yè)務(wù)開展合規(guī)指導(dǎo)綱要；四是制定了《合規(guī)管理辦法》，從制度上規(guī)范合規(guī)管理；五是簽訂了《合規(guī)承諾書》，全員學(xué)習(xí)合規(guī)管理、全員參與合規(guī)管理、全員遵守合規(guī)管理。今年合規(guī)管理體系的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)成果《強(qiáng)化合規(guī)管理 確保穩(wěn)健發(fā)展——山東土地產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)綜述》發(fā)表在《山東國資》雜志上，在一定范圍內(nèi)產(chǎn)生良好的影響。
四是建立合規(guī)管理長期發(fā)展路徑。合規(guī)管理是系統(tǒng)的、長久的、全員參與并落地執(zhí)行的體系。今年，合規(guī)管理體系的框架已經(jīng)基本搭建，下一步，將根據(jù)公司發(fā)展階段，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、不同特點(diǎn)，分步驟、分層次豐富合規(guī)管理體系，促進(jìn)公司健康長久發(fā)展。
一、加強(qiáng)組織保障，凝聚合規(guī)管理體系合力
組織體系建設(shè)方面，產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)從治理層、管理層和執(zhí)行層三個(gè)層級入手搭建合規(guī)管理組織架構(gòu)。在治理層，產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)將合規(guī)管理職責(zé)納入董事會(huì)合規(guī)委員會(huì)職責(zé)，董事長親自督戰(zhàn)。在管理層，成立法務(wù)合規(guī)部作為牽頭部門和合規(guī)委員會(huì)辦公室，夯實(shí)了構(gòu)建合規(guī)管理體系的組織保障。在執(zhí)行層，構(gòu)建了以各部室、權(quán)屬公司為第一道防線，以法務(wù)合規(guī)部為第二道防線，以紀(jì)檢、審計(jì)為第三道防線的“三道防線”體系，建成組織體系健全、制度體系完善、業(yè)務(wù)流程規(guī)范、工作機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)有效的合規(guī)管理組織體系。
合規(guī)管理體系建設(shè)工作總體思路總結(jié)為“一條主線、兩個(gè)中心、三個(gè)路徑”?！耙粭l主線”就是以合規(guī)管理體系建設(shè)為主線；“兩個(gè)中心”就是外法、內(nèi)規(guī)，結(jié)合業(yè)務(wù)整理業(yè)務(wù)模塊的法律規(guī)定，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)?！叭齻€(gè)路徑”，一是思想層面建設(shè)，開展合規(guī)培訓(xùn)，加強(qiáng)宣貫，活學(xué)活用；二是合規(guī)體系及制度文件建設(shè)，制定出臺(tái)合規(guī)管理體系相關(guān)文件，修訂完善新成立三級公司制度；三是結(jié)合業(yè)務(wù)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫?！耙粭l主線、兩個(gè)中心、三個(gè)路徑”將法律、合規(guī)、風(fēng)控三大管理體系有機(jī)融合，貫穿產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)各業(yè)務(wù)模塊，公司的公司治理，內(nèi)控建設(shè)與執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況、招投標(biāo)管理及各業(yè)態(tài)項(xiàng)目關(guān)鍵流程、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、關(guān)鍵問題。
三、堅(jiān)持長短銜接，收獲合規(guī)管理建設(shè)豐碩成果
一是營造濃厚的合規(guī)文化氛圍。6月份，發(fā)布合法合規(guī)文化的宣傳大使--“守法寶寶”與“合規(guī)寶寶”，創(chuàng)建產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)合規(guī)管理的宣傳形象，使講合規(guī)、促發(fā)展的理念深入人心。